Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ra quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha với nhiều vi phạm trong hoạt động kinh doanh.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha với tổng mức phạt lên tới hơn 1,02 tỷ đồng do nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động kinh doanh.
Trong số các vi phạm, lỗi nặng nhất là việc công ty không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ, khiến công ty phải chịu mức phạt 225 triệu đồng. Cụ thể, hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ mà Alpha thực hiện tư vấn cho Công ty cổ phần đầu tư kinh doanh bất động sản Hà An không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.
Bên cạnh đó, Alpha còn bị phạt 85 triệu đồng vì không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023 và báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền. Công ty cũng không báo cáo việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến với Ủy ban Chứng khoán và không đăng ký đầy đủ thông tin người chịu trách nhiệm về phòng chống rửa tiền.
Alpha cũng chịu phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính và báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 không chính xác với thực tế.
Ủy ban Chứng khoán cũng chỉ ra rằng Công ty Alpha có nhiều vi phạm khác như vi phạm về hạn chế cho vay, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ và kiểm toán nội bộ.
Đặc biệt, từ tháng 7 đến tháng 9 năm 2023, Alpha đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh, đồng thời trong giai đoạn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023 đã thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân thuộc Hội đồng quản trị, ban kiểm soát và ban giám đốc mà không có tài liệu chứng minh việc đầu tư cổ phiếu hay trái phiếu theo mục đích ban đầu.
Quyết định xử phạt cũng chỉ ra Alpha đã thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Số tiền thu được từ đợt chào bán này đã được sử dụng để tạm ứng cho các cá nhân liên quan mà không được Đại hội đồng cổ đông phê duyệt.
Trước những vi phạm trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không chỉ phạt tiền mà còn yêu cầu Công ty Chứng khoán Alpha báo cáo lại thông tin một cách chính xác và đầy đủ.
Trích dẫn: “Chúng tôi sẽ thực hiện nghiêm túc các yêu cầu của cơ quan quản lý để khắc phục các sai phạm, đảm bảo hoạt động minh bạch và tuân thủ đúng quy định pháp luật trong tương lai,” đại diện Công ty Alpha phát biểu.
Kêu gọi hành động: Các công ty chứng khoán và nhà đầu tư cần nâng cao cảnh giác, đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật và minh bạch trong hoạt động giao dịch để bảo vệ quyền lợi và thị trường chứng khoán phát triển bền vững.
#côngtychứngkhoán, #xửphạt, #phòngchốngrửatiền